As recentes detenções de quem tem acesso a documentação sensível evidenciam a competência das autoridades na luta contra os lucros extraordinários mas ilegais.

Entendemos por informação privilegiada toda a documentação a que apenas algumas pessoas dentro de uma empresa ou organização têm acesso – devido ao cargo de responsabilidade que nela ocupam – e que pode proporcionar vantagens económicas consideráveis ​​a quem a conhece. Assim, o uso indevido dessas informações – o que se conhece como fraude – alude a uma série de práticas ilegais de manipulação e especulação em termos de valores e preços; mas se nos atermos à área financeira, isso significa que gestores de fundos, corretores e altos executivos próximos à Bolsa se dedicaram integralmente a realizar manobras individuais ou corporativas de natureza suspeita para aumentar seus lucros pessoais. Ou os de seus parentes mais próximos.

O último exemplo a que podemos recorrer ocorreu muito recentemente. No final do mês passado, cinco pessoas foram presas na China – um jornalista de uma prestigiada publicação econômica e quatro executivos da maior corretora asiática, a CITIC Securities – após admitirem divulgar informações falsas sobre ações , aproveitando o atual colapso das ações. mercados. a potência oriental, a desaceleração de sua economia e a desvalorização inesperadado yuan em agosto. Tudo isso, segundo a agência oficial Xinhua, causou “grandes perdas ao país e aos investidores”. Além disso, a mesma agência acrescenta que um funcionário do regulador do mercado de ações chinês CSRC também confessou o uso de informações privilegiadas, “usando sua posição para promover a listagem de uma empresa em troca de subornos de milhões de yuans”.

Outro exemplo de uso de informações fraudulentas ocorreu em meados do verão, quando vários indivíduos – cinco corretores da bolsa dos Estados Unidos e dois hackers ucranianos – foram acusados ​​de arrecadar 30 milhões de dólares ao penetrar nos sistemas informáticos de empresas que publicam informações sobre fusões e aquisições corporativas e negociações em Wall Street, com base nessa documentação antes de se tornar pública. É , nem mais nem menos, a intriga mais importante dentro de sua categoria que chegou à justiça norte-americana e na qual se somam fraudes com títulos financeiros e cibernéticos e, da mesma forma, associação ilícita para conseguir lavagem de dinheiro.

Especificamente, de 2010 a 2013, especialistas em TI puderam acessar informações de entidades como Marketwired, de Toronto; PR Newswire, Nova York; e Business Wire, de San Francisco, antes de abrir o capital para realizar as transações que mais os beneficiariam; de fato, em 2013, o grupo faturou US$ 1,4 milhão em ações da Align Technology de San Jose, Califórnia, antecipando uma reportagem da imprensa de que a receita anual havia aumentado mais de 20%. Depois do ocorrido, a Business Wire contratou uma empresa especializada em segurança cibernética para analisar seus sistemas.

Fraude absolvida na Espanha

E quanto à Espanha, não é preciso voltar muito no tempo para relembrar um caso muito polêmico. Em fevereiro passado, o promotor do Distrito Sul de Nova York, Preet Bharara, e o vice-diretor responsável pelo escritório do FBI em Nova York, Diego Rodríguez, apresentaram duas acusações por fraude de valores mobiliários contra Cedric Cañas – assistente do ex-conselheiro delegado de Banco Santander, Alfredo Sáenz- , cada um deles punido com um máximo de 20 anos de prisão.

O mais curioso é que Cañas foi absolvido em nosso país por usar informação privilegiada na compra de títulos da firma canadense Potash, ou seja, a mesma operação que os Estados Unidos agora condenam e que evidencia o diferente rigor na hora de perseguir fraude no mercado de ações de ambas as nações. De fato, o Supremo Tribunal Nacional decidiu que essa aquisição não envolveu o uso de informações privilegiadas. “O fato de o acusado Cedric Cañas ter obtido lucro operando com Potash não significa que sua conduta esteja sujeita ao artigo 285 do Código Penal”, que pune o uso de informações relevantes para a cotação de qualquer tipo de valores mobiliários, segundo aos juízes espanhóis.

Em suma, é difícil para o país norte-americano extraditar Cañas depois de já ter sido julgado na Espanha e apesar do promotor e do FBI acusá-lo de ter trabalhado com informações privilegiadas que obteve no banco e de usá-las para obter um lucro de $ 917.239. “Cedric Cañas explorou seu acesso a informações não públicas relevantes para comprar títulos que ele sabia que aumentariam de valor após um anúncio público (…) e obteve um lucro de quase um milhão de dólares. Em parceria com o FBI, continuaremos a perseguir aqueles que buscam lucros inesperados ilegais com o uso de informações privilegiadas”, declara Bharara, conhecido como o xerife de Wall Street.